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北京市人民政府國有資產監督管理委員會關于印發《北京市國有企業投資監督管理辦法》的通知(京國資發〔2017〕29號)

北京市國有企業投資監督管理辦法 

  第一章  總則

  第一條  為依法履行國有資產出資人職責,建立完善以管資本為主的國有資產監督管理體制,推動市屬企業規范投資管理,優化國有資本布局和結構,更好地落實國有資本保值增值責任,根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》《關于全面深化市屬國資國企改革的意見》(京發〔2014〕13號)和《關于改革和完善國有資產管理體制的實施意見》(京政發〔2017〕3號)等法律法規和文件,結合我市的實際情況,制定本辦法。

  第二條  本辦法所稱市屬企業,是指由北京市人民政府直接出資設立,并授權北京市人民政府國有資產監督管理委員會(以下簡稱市國資委)監管的國有獨資公司、國有獨資企業、國有控股公司以及實行企業化管理的事業單位。

  第三條  本辦法所稱投資是指市屬企業及其所屬各級控股(或具有實際控制權)子企業(以下簡稱子企業)在境內從事的固定資產投資與股權投資。本辦法所稱重大投資項目,是指:

  (一)市屬企業承擔的國家戰略性投資項目及市級重點投資項目;

  (二)按照企業章程及投資管理制度規定,由董事會(或最高決策機構)研究決定的投資金額在10億元及以上的項目(房地產開發項目除外);

  (三)市國資委認為有必要關注的涉及重點領域、重點區域的投資項目。

  本辦法所稱主業是指經市國資委認定的市屬企業主要經營業務,非主業是指主業以外的其他經營業務;經市國資委認定的企業培育業務視同主業管理。

  第四條  市國資委以國家發展戰略、首都經濟社會發展規劃綱要和市屬國有經濟五年發展規劃為引領,以把握投資方向、優化資本布局、嚴格決策程序、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為重點,依法建立信息對稱、權責對等、運行規范、風險控制有力的投資監督管理體系,推動市屬企業強化投資行為的全程全面監管。

  第五條  市國資委指導市屬企業建立健全投資管理制度,督促企業依據其戰略規劃與年度經營計劃編報年度投資計劃,對市屬企業年度投資計劃實行備案管理,指導市屬企業之間加強京內外投資協同合作。制定市屬企業投資項目負面清單,對市屬企業投資項目進行分類監管,監督檢查市屬企業投資管理制度的執行情況、重大投資項目的決策和實施情況,組織開展對重大投資項目后評價,對違規投資造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的進行責任追究。

  第六條  市屬企業投資應當服務國家發展戰略、首都經濟社會發展,體現出資人投資意圖,符合企業發展規劃,堅持做強主業,嚴格控制非主業投資,鼓勵發展和首都功能定位相符合的產業,大力培育和發展“高精尖”產業,嚴格遵守投資決策程序,提高投資回報水平,防止國有資產流失。

  第七條  市屬企業是投資項目的決策主體、執行主體和責任主體,應當建立投資管理體系,健全投資管理制度,提升投資管理的信息化水平,科學編制投資計劃,制定投資項目負面清單,切實加強項目管理,提高投資風險防控能力,履行投資信息報送義務和配合監督檢查義務。

  第八條  市屬企業應遵循價值創造理念,嚴格控制金融類投資,嚴禁從事投機性、高風險金融類產品投資。

  第二章 投資監管體系建設

  第九條  市屬企業應根據本辦法規定,結合本企業實際,建立健全投資管理制度。企業投資管理制度應包括以下主要內容:

  (一)投資應遵循的基本原則;

  (二)投資管理流程、管理部門及相關職責;

  (三)投資決策程序、決策機構及其職責;

  (四)投資項目負面清單制度;

  (五)投資信息化管理制度;

  (六)投資風險管控制度;

  (七)投資項目完成、中止、終止或退出制度;

  (八)投資項目后評價制度;

  (九)違規投資責任追究制度;

  (十)對子企業投資活動的授權、監督與管理制度。

  市屬企業投資管理制度經企業董事會(或最高決策機構)審議通過后報市國資委備案。

  第十條  市國資委建立市屬企業投資管理信息系統,對市屬企業年度投資計劃、季度及年度投資完成情況、重大投資項目實施情況等投資信息進行監測、分析和管理。市屬企業建立完善本企業投資管理信息系統,加強投資基礎信息管理,提升投資管理的信息化水平,通過信息系統對企業年度投資計劃執行、投資項目實施等情況進行全程動態監控和管理。市屬企業按本辦法規定向市國資委報送的有關紙質文件和材料,應當同時通過市屬企業投資管理信息系統報送電子版信息。

  第十一條  市國資委根據國家、北京市有關規定和監管要求,制定發布市屬企業投資項目負面清單,設定禁止類和特別監管類投資項目,實行分類監管。列入負面清單禁止類的投資項目,市屬企業一律不得投資;列入負面清單特別監管類的投資項目,市屬企業應報市國資委履行出資人審核把關程序;負面清單之外的投資項目,由市屬企業按照企業發展戰略和規劃自主決策。市屬企業投資項目負面清單的內容保持相對穩定,并適時動態調整。

  市屬企業應當在市國資委發布的市屬企業投資項目負面清單基礎上,結合本企業實際,制定本企業更為嚴格、具體的投資項目負面清單。企業投資項目負面清單經企業董事會(或最高決策機構)審議通過后報送市國資委備案。

  第十二條  市國資委建立完善投資監管聯動機制,發揮戰略規劃、法律合規、財務監督、產權管理、考核分配、資本運營、干部管理、外派監事會監督、紀檢監察、審計巡視等相關監管職能合力,實現對市屬企業投資活動過程監管全覆蓋,及時發現投資風險,減少投資損失。

  第三章  投資事前管理

  第十三條  市屬企業應當按照企業發展戰略和規劃編制年度投資計劃,并與企業年度財務預算相銜接,年度投資規模應與合理的資產負債水平相適應。市屬企業應強化投資計劃的嚴肅性,將企業的投資活動全部納入年度投資計劃,未納入年度投資計劃的投資項目原則上不得投資,確需追加投資項目的應調整年度投資計劃。

  第十四條  市屬企業應當于每年1月31日前將經董事會(或最高決策機構)審議通過的年度投資計劃,通過市屬企業投資管理信息系統報送市國資委。年度投資計劃主要包括以下內容:

  (一)投資主要方向和目的;

  (二)投資規模及資產負債率水平;

  (三)投資結構分析;

  (四)投資資金來源;

  (五)重大投資項目基本情況。

  第十五條  市國資委依據企業發展戰略規劃、市屬企業投資項目負面清單,主要從市屬企業投資方向、投資規模、投資結構和投資能力等方面,對市屬企業年度投資計劃進行備案管理。對存在問題的年度投資計劃(含調整計劃),市國資委在收到年度投資計劃報告后的20個工作日內,向有關企業反饋書面意見。企業應根據市國資委意見對年度投資計劃做出修改并重新履行審議和備案程序。

  第十六條  市屬企業應將涉及國家戰略、市級重大任務及其它確需向市委市政府匯報的投資項目情況及時報送市國資委,市國資委在收到相關企業提交完整材料后及時上報市委市政府。

  第十七條  列入市屬企業投資項目負面清單特別監管類的投資項目,市屬企業應在履行完企業內部決策程序后,實施前向市國資委報送以下材料:

  (一)開展項目投資的報告;

  (二)企業有關決策文件;

  (三)投資項目可研報告(盡職調查)等相關文件;

  (四)投資項目風險防控報告;

  (五)其他必要的材料。

  市國資委依據相關法律、法規和國有資產監管規定,從投資項目實施的必要性、對企業經營發展的影響程度、企業投資風險承受能力等方面履行出資人審核把關程序,并對有異議的項目在收到完整材料受理之日起20個工作日內向企業反饋書面意見。市國資委認為有必要時,可委托第三方咨詢機構對投資項目進行論證。

  第十八條  市屬企業應當圍繞企業發展戰略和規劃,按照市國資委確認的各企業主業,選擇、確定投資項目,做好項目融資、投資、管理、退出全過程的研究論證。對于新投資項目,應當深入進行技術、市場、財務和法律等方面的可行性研究與論證,其中股權投資項目應開展必要的盡職調查,并按要求履行資產評估或估值程序。

  第十九條  市屬企業應當明確投資決策機制,對投資決策實行統一管理,重大投資項目決策原則上歸屬于一級企業,一般投資項目向下授權決策的企業管理層級不得超過兩級,嚴格控制市屬企業三級以下管理層級投資,加強對新增四級以下法人單位的管控,切實壓縮管理層級。各級投資決策機構對投資項目做出決策,應當形成決策文件,所有參與決策的人員均應在決策文件上簽字背書,所發表意見應記錄存檔。

  第四章  投資事中管理

  第二十條  市國資委對市屬企業實施中的重大投資項目進行隨機監督檢查,重點檢查企業重大投資項目決策、執行和效果等情況,對發現的問題向企業進行提示。

  第二十一條  市屬企業應當定期對實施、運營中的投資項目進行跟蹤分析,根據外部環境和項目本身情況變化,及時進行再決策,如出現影響投資目的實現的重大不利變化時,應當研究啟動中止、終止或退出機制。

  第二十二條  市屬企業因重大投資項目再決策涉及年度投資計劃調整的,應當將調整后的年度投資計劃報送市國資委。

  第二十三條  市屬企業應當按照市國資委要求,分別于每年一、二、三季度終了次月10個工作日內將季度投資完成情況通過市屬企業投資管理信息系統報送市國資委。季度投資完成情況主要包括固定資產投資、股權投資、重大投資項目完成情況,以及其他需要報告的事項等內容。

  第五章  投資事后管理

  第二十四條  市屬企業應當編制年度投資完成情況報告,并于下年度1月31日前通過市屬企業投資管理信息系統報送市國資委。年度投資完成情況報告包括但不限于以下內容:

  (一)年度投資完成總體情況;

  (二)年度投資效果分析;

  (三)重大投資項目進展情況;

  (四)年度投資后評價工作開展情況;

  (五)年度投資存在的主要問題及建議。

  第二十五條  市屬企業應當建立后評價制度,組織開展投資項目的后評價,形成后評價專項報告。通過項目后評價,完善企業投資決策機制,提高項目成功率和投資收益,總結投資經驗,為后續投資活動提供參考,提高投資管理水平。市國資委對市屬企業投資項目后評價工作進行監督和指導,選擇部分重大投資項目組織開展后評價,并向企業通報后評價結果,對項目開展的有益經驗進行推廣。

  第二十六條  市屬企業應當開展重大投資項目專項審計,審計的重點包括重大投資項目決策、投資方向、資金使用、投資收益、投資風險管理等方面。

  第六章  投資風險管理

  第二十七條  市屬企業應當建立投資全過程風險管理體系,將投資風險管理作為企業實施全面風險管理、加強廉潔風險防控的重要內容。強化投資前期風險評估和風險控制方案制訂,做好項目實施過程中風險監控、預警和處置,防范投資后項目運營、整合風險,做好項目退出的時點與方式安排。

  第二十八條  市國資委指導督促市屬企業加強投資風險管理,必要時可委托第三方咨詢機構對市屬企業投資風險管理體系進行評價,及時將評價結果反饋市屬企業。相關市屬企業應按照評價結果對存在的問題及時進行整改,健全完善企業投資風險管理體系,提高企業抗風險能力。

  第七章 責任追究

  第二十九條  市屬企業違反本辦法規定,未履行或未正確履行投資管理職責造成國有資產損失以及其他嚴重不良后果的,依照《中華人民共和國企業國有資產法》《北京市國有企業違規經營投資責任追究暫行辦法》(京政字〔2017〕12號)等有關規定,由有關部門追究市屬企業經營管理人員的責任。對瞞報、謊報、不及時報送投資信息的市屬企業,市國資委予以通報批評。

  第三十條  市國資委相關工作人員對市屬企業依據本辦法報送的資料負有保密義務。市國資委相關責任人違反本辦法規定的,市國資委應當責令其改正;情節嚴重的,按照有關規定給予處分。

  第八章  附 則

  第三十一條  本辦法由市國資委負責解釋。

  第三十二條  本辦法自公布之日起施行。市國資委《關于印發〈北京市國有企業投資監督管理暫行辦法〉的通知》(京國資發〔2011〕15號)同時廢止。


  市國資委辦公室

  2017年10月27日印發



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